勧誘方針・プライバシーポリシー

【投資勧誘方針】

当社は、「金融商品取引法」、「金融商品の販売等に関する法律」及びその他の関連法令・諸規則を遵守するとともに、以下の方針を基本として適正に勧誘行為を行うよう努めます。


  1. お客様の金融商品に関する知識、投資経験、財産状況、投資目的等を勘案の上、必要かつ十分な情報を提供し、お客様の投資方針に沿った適切な勧誘・アドバイスに努めます。

  2. 勧誘に際しては、関連法令・諸規則に基づく勧誘を行うとともに、商品内容及びそれに伴うリスクを十分ご説明し(「金融商品の販売等に関する法律」の定めに基づく重要事項の説明を含む)、お客様のご理解を得た上で取引を行うよう努めます。

  3. お客様からの問い合せに対し、迅速かつ適切に対処するように努めます。

  4. お客様の様々なニーズに応え、適切な対応をさせて頂く為、社内管理体制を整備するとともに必要な社内研修を随時従業員に対して実施致します。

その他、お取引に関しお気づきの点がございましたら、お取引担当者までご連絡いただければと存じます。




【プライバシーポリシー】

当社は、当社の事業活動により得られた個人情報、関係事業者より委託された業務に含まれる個人情報、関係事業者へ委託する業務に含まれる個人情報、当社の従業者の個人情報について、その重要性を強く認識し、適切な利用と保護を行うことが当社の社会的責務であると考えます。
当社では、個人情報の保護に関する法律(2003年法律第57号)はもとより、個人情報の取扱いに関する諸法令、指針その他の規範を遵守し、個人情報の適切な取扱を実行し、必要かつ適切な是正・予防処置を行い、継続的改善に取り組んで参ります。

  1. 個人情報の取扱いについて、当社では個人情報管理規程及び顧客情報管理規程を策定しており、これに基づき、適切な管理を行います。
  2. 当社が個人情報を収集させていただく場合は、利用目的を書面により通知し、同意を得た上で、個人情報の収集を実施致します。
  3. 個人情報は、利用目的の達成に必要な本人に同意を得た範囲内で利用・提供し、法令等による場合を除き、同意を得ることなく特定された利用目的の範囲を超えた取扱いや第三者への提供・開示等を行いません。
  4. 個人情報の漏洩、滅失又は毀損を防止するため、また正確性及び安全性を確保するため、個人情報管理規程及び顧客情報管理規程に基づき、必要かつ適切な安全管理措置を実施致します。
  5. 関係事業者より委託された業務に含まれる個人情報は、利用する目的と範囲、本人の同意内容を確認した上で利用・管理します。また、当社が関係事業者に業務委託する場合においても、当社との契約により厳正な管理を実施致します。
  6. 個人情報保護法に基づき、本人または関係事業者を通じて、個人情報の開示、訂正、追加又は削除、利用の停止、消去又は第三者への提供の停止、苦情の申し出があった場合は、その内容について調査し、合理的な期間内に適切かつ迅速な処理を行います。
    また、苦情の申し出につきましては、当社では苦情等処理規程を策定しており、これに基づき、迅速かつ適切に対応を実施させていただくと共に、再発防止のために具体的措置を講じ、研修等を通じてその再発防止について周知、徹底を図るものと致します。
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